| 項目編號 | G****5SH******5 |
| 項目名稱 | 首泰金信(北京)股權(quán)投資基金管理股份有限公司****萬股股份（占總股本的**%） |
| 轉(zhuǎn)讓方名稱 | 海南建信投資有限公司 |
| 轉(zhuǎn)讓行為批準單位 | 信達投資有限公司 |
| 轉(zhuǎn)讓比例 | ** |
| 掛牌價格 | 2,**9.**萬元 人民幣 |
| 掛牌期間 | ** |
| 掛牌日期 | ****-**-** |
| 交易方式 | 網(wǎng)絡(luò)競價 |
| 重要信息披露 | 本項目存在標的企業(yè)其他股東未明確表示是否放棄優(yōu)先購買權(quán)的情形。不放棄優(yōu)先購買權(quán)的股東應(yīng)根據(jù)標的企業(yè)公司章程及出資協(xié)議的約定，按照上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所的交易規(guī)則行使優(yōu)先購買權(quán)。 |
| 受讓方資格條件 | 1、意向受讓方應(yīng)為依法設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)法人、其他經(jīng)濟組織或具有完全民事行為能力的自然人,但不得為以下情況:國家公務(wù)員、金融監(jiān)管機構(gòu)工作人員、政法干警、金融資產(chǎn)管理公司工作人員;參與標的資產(chǎn)處置工作的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、評估機構(gòu)、拍賣機構(gòu)、咨詢機構(gòu)、投行等中介機構(gòu)所屬人員;與參與標的資產(chǎn)處置工作的金融資產(chǎn)管理公司工作人員、受托資產(chǎn)評估機構(gòu)負責人員有直系親屬、近親屬關(guān)系的人員;標的資產(chǎn)所涉及的債務(wù)人、擔保人為自然人的，其本人及其直系親屬、近親屬:標的資產(chǎn)所涉及的債務(wù)企業(yè)，債務(wù)企業(yè)的控股股東、實際控制人及其控股下屬公司，擔保企業(yè)及其控股下屬公司，債務(wù)企業(yè)的其他關(guān)聯(lián)企業(yè);標的資產(chǎn)所涉及的債務(wù)企業(yè)的自然人控股股東、實際控制人、管理層及其直系親屬、近親屬:前述項下任一主體出資成立的法人機構(gòu)或特殊目的實體;失信被執(zhí)行人或失信被執(zhí)行人的法定代表人、主要負責人、影響債務(wù)行的直接責任人員、實際控制人;反恐、反洗錢黑名單人員;其他依據(jù)法律法規(guī)、司法解釋或監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定不得受讓的主體，以及國家金融監(jiān)督管理總局認定的其他不宜受讓的主體；2、意向受讓方應(yīng)具有良好的財務(wù)狀況和支付能力；3、意向受讓方應(yīng)具有良好商業(yè)信用；4、意向受讓方應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。 |
| 與轉(zhuǎn)讓相關(guān)的其他條件 | 1、意向受讓方在充分了解轉(zhuǎn)讓標的情況下，在披露公告期滿前遞交受讓申請材料及簽章完備的競買文件(受讓確認書，須采用上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所備查的《首泰金信(北京)股權(quán)投資基金管理股份有限公司**** 萬股股份(占總股本的**%)轉(zhuǎn)讓項目網(wǎng)絡(luò)競價方案》文本)并交納交易保證金人民幣**8萬元到上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所指定銀行賬戶(披露公告期滿日 **:** 前，以到賬時間為準)，即為意向受讓方在《產(chǎn)權(quán)受讓申請書》中對轉(zhuǎn)讓方作出接受交易條件受讓轉(zhuǎn)讓標的承諾的確認，成為轉(zhuǎn)讓標的的竟買人。意向受讓方逾期未交納交易保證金的，視為放棄受讓資格。竟買人被確定為受讓方，其交納的交易保證金在產(chǎn)權(quán)交易合同簽訂后轉(zhuǎn)為部分交易價款。競買人未被確定為受讓方且不存在違規(guī)違約情形的,其交納的交易保證金在確定受讓方之日起3個工作日內(nèi)原額原路返還。2、披露公告期滿，如只征集到一個符合條件的非標的企業(yè)股東競買人遞交受讓申請材料且交納交易保證金的，則補公告3個工作日，如仍未征集到新的意向受讓方，不實施《首泰金信(北京)股權(quán)投資基金管理股份有限公司 ****萬股股份(占總股本的**%)轉(zhuǎn)讓項目網(wǎng)絡(luò)競價方案》中竟價程序，采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式成交。竟買人應(yīng)當以不低于轉(zhuǎn)讓底價的價格受讓產(chǎn)權(quán)，并按照上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所的通知要求在規(guī)定時限內(nèi)通過上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所網(wǎng)絡(luò)競價平臺進行報價，報價高于或等于轉(zhuǎn)讓底價的,經(jīng)具有優(yōu)先購買權(quán)的主體在同等條件下對其報價結(jié)果表示行權(quán)意見后確定受讓方，采取協(xié)議方式成交。如只征集到一個標的企業(yè)其他股東遞交受讓申請材料且交納交易保證金的，則補登公告3個工作日，如仍未征集到新的意向受讓方，則采取直接協(xié)議方式成交。竟買人被確定為受讓方后，應(yīng)與轉(zhuǎn)讓方在5個工作日內(nèi)簽訂《產(chǎn)權(quán)交易合同》。披露公告期滿，如征集到兩個及以上符合條件的競買人，采取網(wǎng)絡(luò)競價-多次報價方式，經(jīng)具有優(yōu)先購買權(quán)的主體對其他竟買人的競價結(jié)果在同等條件下表示行權(quán)意見后確定受讓方和受讓價格。竟買人被確定為受讓方后，應(yīng)按照《首泰金信(北京)股權(quán)投資基金管理股份有限公司****萬股股份(占總股本的**%)轉(zhuǎn)讓項目網(wǎng)絡(luò)競價方案》的要求簽訂《產(chǎn)權(quán)交易合同》。3、本次產(chǎn)權(quán)交易價款采用一次性支付。除交易雙方另有約定外，受讓方應(yīng)在《產(chǎn)權(quán)交易合同》簽訂之日起5個工作日內(nèi)，將剩余交易價款支付到上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所指定銀行賬戶。上海聯(lián)交所收到交易價款和受讓方支付的交易服務(wù)費后3個工作日內(nèi)完成交易審核、出具產(chǎn)權(quán)交易憑證并劃轉(zhuǎn)至轉(zhuǎn)讓方指定銀行賬戶。4、為保護交易各方合法利益，轉(zhuǎn)讓方在此做出特別提示，意向受讓方一旦遞交受讓申請材料并交納交易保證金,即成為競買人并對如下內(nèi)容作出承諾:如競買人存在以下任何一種情形，轉(zhuǎn)讓方有權(quán)扣收交易保證金(交易保證金扣除上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所組織交易的相關(guān)服務(wù)費用)，依法依規(guī)向意向受讓方主張相應(yīng)的賠償責任，上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所將按照交易保證金相關(guān)規(guī)則處理。1）只征集到一個符合條件的競買人：①在上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所通知的規(guī)定時限內(nèi)，競買人未通過上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所網(wǎng)絡(luò)競價平臺進行有效報價的；②被確定為受讓方后，未在5個工作日內(nèi)與轉(zhuǎn)讓方簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同的。2）征集到兩個及以上符合條件的競買人：①在網(wǎng)絡(luò)競價中競買人未提交競買文件的；②在網(wǎng)絡(luò)競價中各競買人均未有效報價的；③競買人通過網(wǎng)絡(luò)競價被確定為受讓方后，未按照產(chǎn)權(quán)交易有關(guān)規(guī)則與轉(zhuǎn)讓方簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同的。3）違反產(chǎn)權(quán)交易保證金的有關(guān)規(guī)定或其他違規(guī)違約情形的。5、轉(zhuǎn)讓方和受讓方簽署轉(zhuǎn)讓合同生效后，若受讓方逾期支付剩余價款，每逾期一日應(yīng)按逾期支付價款的0.5‰向轉(zhuǎn)讓方支付違約金，逾期超過 ** 日的，除前述每日收取的違約金外，轉(zhuǎn)讓方有權(quán)解除合同，有權(quán)扣收受讓方已繳納的全部保證金并要求受讓方賠償損失。6、本項目披露公告期即為盡職調(diào)查期，意向受讓方一旦遞交受讓申請材料并且交納交易保證金后,即視為已詳細閱讀并完全認可本次轉(zhuǎn)讓項目所涉審計報告、資產(chǎn)評估報告及上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所備查材料所披露內(nèi)容以及已自行完成對本項目的全部盡職調(diào)查，并自愿接受全部產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告之內(nèi)容，已完全了解與認可轉(zhuǎn)讓標的及相關(guān)交易條件、約定，自愿接受轉(zhuǎn)讓標的的全部現(xiàn)狀及瑕疵，并愿意承擔一切責任與風(fēng)險，決定受讓轉(zhuǎn)讓標的。一旦遞交受讓申請，不可撤銷。7、意向受讓方遞交受讓申請的同時，須遞交如下書面承諾內(nèi)容:(1)我方已詳細閱讀并完全認可本次轉(zhuǎn)讓項目所涉審計報告、資產(chǎn)評估報告及上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所備查材料所披露內(nèi)容以及已自行完成對本項目的全部盡職調(diào)查，并自愿接受全部產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告之內(nèi)容，我方已完全了解與認可轉(zhuǎn)讓標的及相關(guān)交易條件、約定，自愿接受轉(zhuǎn)讓標的的全部現(xiàn)狀及瑕疵，并愿意承擔一切責任與風(fēng)險，決定受讓。我方成為受讓方后，不得以不了解轉(zhuǎn)讓標的及轉(zhuǎn)讓標 |
