| 項目編號 | G****5SH******2 |
| 項目名稱 | 優(yōu)派能源（新疆）礦業(yè)有限公司**%股權 |
| 轉讓方名稱 | 中核投資（香港）有限公司 |
| 轉讓行為批準單位 | 中核環(huán)保有限公司 |
| 轉讓比例 | ** |
| 掛牌價格 | 6,**1.**萬元 人民幣 |
| 掛牌期間 | ** |
| 掛牌日期 | ****-**-** |
| 交易方式 | 網(wǎng)絡競價 |
| 重要信息披露 | 1.截至評估基準日，轉讓方尚有未實繳完成的標的企業(yè)注冊資本**3.**萬美元，本次股權轉讓后受讓方需承繼轉讓方對標的企業(yè)注冊資本實繳義務。2.年度審計數(shù)據(jù)來自專審報告。3. 轉讓方將根據(jù)《上海聯(lián)合產(chǎn)權交易所有限公司股東行使優(yōu)先購買權操作指引》，依據(jù)項目實施情況，在標的項目最終市場價格產(chǎn)生后通知并征詢其他股東是否行使優(yōu)先購買權，包括但不限于告知如下內(nèi)容：（1）欲行權的其他股東應在通知要求的時間內(nèi)向聯(lián)交所辦理行權手續(xù)，包括但不限于提交受讓申請、向轉讓方書面承諾、交納交易保證金、簽訂產(chǎn)權交易合同等；（2）逾期未行權的，視為放棄行權。4. 詳見資產(chǎn)評估報告等交易所備查文件。 |
| 受讓方資格條件 | 1、意向受讓方應為依法設立并有效存續(xù)的法人、非法人組織或具有完全民事行為能力的自然人。2、意向受讓方應具有良好的財務情況和支付能力。3、意向受讓方應具有良好的商業(yè)信用。4、國家法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。 |
| 與轉讓相關的其他條件 | 1、意向受讓方在充分了解產(chǎn)權標的情況，遞交報名資料同時將項目保證金繳納至上海聯(lián)合產(chǎn)權交易所指定的銀行賬戶，即為意向受讓方在《產(chǎn)權受讓申請書》中對轉讓方作出接受交易條件并以不低于掛牌價格受讓產(chǎn)權標的承諾的確認，成為產(chǎn)權標的的競買人。意向受讓方逾期未交納保證金的，視為放棄受讓資格。交易雙方簽訂《產(chǎn)權交易合同》且受讓方全額支付交易價款后，受讓方交納的交易保證金原路退回。競買人未被確定為受讓方且不存在違規(guī)違約情形的，其交納的保證金在確定受讓方后，3個工作日內(nèi)全額無息返還。2、信息發(fā)布期滿，經(jīng)由轉讓方對意向受讓方資格確認后，如只征集到一個符合條件的其他股東競買人，采用協(xié)議方式轉讓。競買人應當以不低于掛牌價格的價格受讓產(chǎn)權，并按照上海聯(lián)合產(chǎn)權交易所有限公司的通知要求在規(guī)定時限內(nèi)通過產(chǎn)權交易系統(tǒng)進行報價，報價高于或等于掛牌價格的，則該報價成為受讓價格。信息發(fā)布期滿，如征集到一個非原股東的符合條件的競買人，則該競買人經(jīng)網(wǎng)絡報價后進入征詢原股東環(huán)節(jié)。原股東行權的，該意向受讓方交納的保證金自原股東行權之日起3個工作日內(nèi)無息返還；原股東放棄行權的，該意向受讓方交納的保證金在簽訂《產(chǎn)權交易合同》并全額支付交易價款后原路退回。信息發(fā)布期滿，除未放棄優(yōu)先購買權的原股東之外，如征集到兩個及以上符合條件的競買人，各競買人交納的保證金轉為競價保證金，項目采取網(wǎng)絡競價方式確定最高報價方后進入征詢原股東環(huán)節(jié)。其余競買人所交納的保證金在最高報價方被確定之日起3個工作日內(nèi)無息返還。原股東行權的，最高報價方交納的保證金自原股東行權之日起3個工作日內(nèi)無息返還；原股東放棄行權的，最高報價方繳納的保證金在簽訂《產(chǎn)權交易合同》并全額支付交易價款后原路退回。競買人被確定為受讓方后，應在3個工作日內(nèi)與轉讓方簽訂產(chǎn)權交易合同。3、本次產(chǎn)權交易價款采用一次性支付。受讓方應當在產(chǎn)權交易合同簽訂之日起3個工作日內(nèi)將產(chǎn)權交易價款全額支付至轉讓方指定賬戶。4、為保護交易各方合法利益，轉讓方在此做出特別提示，意向受讓方一旦通過資格確認且交納保證金，即成為競買人并對如下內(nèi)容作出承諾：如競買人存在以下任何一種情形，轉讓方可以以意向方交納的交易保證金為限，在扣除上海聯(lián)交所組織交易的相關服務費用后，依法依規(guī)向意向方主張相應的賠償責任，上海聯(lián)交所將按照交易保證金相關規(guī)則處理。（1）只征集到一個符合條件的競買人；①產(chǎn)權交易機構通知的規(guī)定時限內(nèi)，競買人未通過產(chǎn)權交易系統(tǒng)進行有效報價的；②在被確定為受讓方后，未在3個工作日內(nèi)簽訂《產(chǎn)權交易合同》的。（2）征集到兩個及以上符合條件的競買人；①在網(wǎng)絡競價中競買人未提交競買文件的；②在網(wǎng)絡競價中各競買人均未有效報價的；③競買人通過網(wǎng)絡競價被確定為受讓方后，未按照產(chǎn)權交易有關規(guī)則簽訂《產(chǎn)權交易合同》的。（3）簽署《產(chǎn)權交易合同》后未按照規(guī)定向轉讓方全額支付交易價款的。（4）違反產(chǎn)權交易保證金的有關規(guī)定或其他違規(guī)違約情形的。5、本項目公告期即可進入盡職調查期，意向受讓方通過資格確認并且繳納保證金后，即視為已詳細閱讀并完全認可本股權轉讓項目所涉審計報告、資產(chǎn)評估報告等報告所披露內(nèi)容以及已完成對本項目的全部盡職調查；并依據(jù)該等內(nèi)容以其獨立判斷決定自愿全部接受產(chǎn)權轉讓公告和備查文件之內(nèi)容。6、意向受讓方遞交受讓申請的同時，須遞交如下書面承諾內(nèi)容：（1）我方已詳細閱讀并完全認可本次轉讓項目所涉審計報告、資產(chǎn)評估報告及上海聯(lián)合產(chǎn)權交易所備查文件所披露內(nèi)容以及已完成對本項目的全部盡職調查，并自愿接受全部產(chǎn)權轉讓公告之內(nèi)容，我方已完全了解與認可轉讓標的及相關交易條件、約定，自愿接受轉讓標的的全部現(xiàn)狀及瑕疵，并愿意承擔一切責任與風險，決定受讓轉讓標的。我方成為受讓方后，不得以不了解轉讓標的及轉讓標的的瑕疵等為由拒絕簽訂產(chǎn)權交易合同或拒付價款，否則視為違約，我方同意扣除全部保證金。（2）我方同意在被確定為受讓方之日起3個工作日內(nèi)與轉讓方簽訂《產(chǎn)權交易合同》，并在《產(chǎn)權交易合同》簽訂之日起3個工作日內(nèi)一次性將項目全部交易價款打給轉讓方指定賬戶。（3）我方同意承繼轉讓方對標的企業(yè)注冊資本實繳義務，并盡快無條件補足上述全部未實繳注冊資本金。（4）我方承諾按照轉讓方指定的交易價款結算方式支付項目價款。（5）以上承諾不可撤銷。7、如劃轉交易價款涉及跨境結算的，轉、受雙方及產(chǎn)權交易標的方應根據(jù)中國人民銀行以及國家外匯管理局等監(jiān)管機構規(guī)定辦理相關手續(xù)。 |
