| 項目編號 | S******D************ |
| 項目名稱 | 北京正業(yè)私募基金管理有限公司**%股權(quán) |
| 轉(zhuǎn)讓方名稱 | 中信正業(yè)投資發(fā)展有限公司 |
| 轉(zhuǎn)讓行為批準單位 | 中信城市開發(fā)運營有限責任公司 |
| 轉(zhuǎn)讓比例 | ** |
| 掛牌價格 | **6萬元 人民幣 |
| 掛牌期間 | ** |
| 掛牌日期 | ****-**-** |
| 交易方式 | 網(wǎng)絡(luò)競價 |
| 重要信息披露 | 1.標的企業(yè)注冊資本為****萬元，實收資本為****萬元。其中轉(zhuǎn)讓方認繳注冊資本為****萬元，實繳注冊資本為**7.5萬元，繳足期限約定為****年**月1日，未實繳部分的實繳出資義務由受讓方承擔，受讓方須在繳足期限前完成實繳或接受標的企業(yè)全體原股東對標的企業(yè)的減資安排，具體安排詳見至于北交所的《協(xié)議書》。 2.轉(zhuǎn)讓方置于北京產(chǎn)權(quán)交易所備查的《資產(chǎn)評估報告》第十一項特別事項說明披露的內(nèi)容，提請各意向受讓方注意。 3.本次產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓導致中信集團及其子企業(yè)失去標的企業(yè)實際控制權(quán)的，交易完成后標的企業(yè)須停止使用中信字號及商標，在進行股東變更登記的同時須一并辦理企業(yè)名稱變更登記，停止使用“中信”作為企業(yè)字號，停止在經(jīng)營活動（包括但不限于VI設(shè)計、員工名片、辦公場所、宣傳營銷物料、企業(yè)廣告、公司網(wǎng)站頁面等）中使用“中信”文字商標、“CITIC”文字商標及“CITIC”圖形商標等中信商標。 4.其他內(nèi)容詳見北京產(chǎn)權(quán)交易所備查文件。 |
| 受讓方資格條件 | 1、意向受讓方應為依法設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)法人、非法人組織或具有完全民事行為能力的自然人。 2、意向受讓方應具有良好的財務情況和支付能力。 3、意向受讓方應具有良好的商業(yè)信用。 4、國家法律行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。 |
| 與轉(zhuǎn)讓相關(guān)的其他條件 | 1.意向受讓方在受讓資格確認后3個工作日內(nèi)，須交納人民幣【**7.8】萬元交易保證金至北京產(chǎn)權(quán)交易所指定賬戶。 2.如信息披露期滿，僅征集到一個未放棄優(yōu)先購買權(quán)的原股東為意向受讓方，則本項目以不低于轉(zhuǎn)讓底價成交。如信息披露期滿，除未放棄優(yōu)先購買權(quán)的原股東外，只征集到一個意向受讓方，則由該意向受讓方進行一次報價后進入原股東征詢環(huán)節(jié)，如原股東放棄行使優(yōu)先購買權(quán)，則該意向受讓方成為受讓方，如原股東行使優(yōu)先購買權(quán)，則原股東成為受讓方。如信息披露期滿，除未放棄優(yōu)先購買權(quán)的原股東外，征集到兩個及以上意向受讓方，則采取網(wǎng)絡(luò)競價方式確定最高報價方后進入原股東征詢環(huán)節(jié)，如原股東放棄行使優(yōu)先購買權(quán)，則最高報價方成為受讓方，如原股東行使優(yōu)先購買權(quán)，則原股東成為受讓方。受讓方交納的交易保證金在受讓方支付除交易保證金外剩余交易價款后，轉(zhuǎn)為交易價款的一部分，其他意向受讓方可以自受讓方被確定之日起向北京產(chǎn)權(quán)交易所提交退還交易保證金的申請，北京產(chǎn)權(quán)交易所將在收到退還交易保證金的申請后3個工作日內(nèi)一次性原額無息返還其交納的交易保證金。 3.如非轉(zhuǎn)讓方原因，出現(xiàn)以下任何一種情況時，轉(zhuǎn)讓方有權(quán)扣除意向受讓方所交納的交易保證金，作為違約金支付給轉(zhuǎn)讓方，扣除款項不足以補償轉(zhuǎn)讓方損失的，轉(zhuǎn)讓方可以繼續(xù)追償： （1）意向受讓方交納交易保證金后單方撤回受讓申請的； （2）征集到兩個及以上非股東意向受讓方后未參與后續(xù)競價程序的； （3）競價過程中以轉(zhuǎn)讓底價為起始價格，各競買人均不報價的； （4）被確定為受讓方后未按約定時限與轉(zhuǎn)讓方簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同或未按約定時限支付交易價款的； （5）意向受讓方未履行書面承諾事項的； （6）意向受讓方存在其他違反交易規(guī)則、交易條件等情形的。 4.本項目信息披露公告期即為盡職調(diào)查期，意向受讓方在本項目公告期間有權(quán)利和義務自行對產(chǎn)權(quán)交易標的進行全面了解。意向受讓方通過受讓資格確認并且交納保證金后，即視為已詳細閱讀并完全認可本項目備查文件，已完成盡職調(diào)查，已充分了解并自愿完全接受信息披露公告內(nèi)容及產(chǎn)權(quán)交易標的的現(xiàn)狀及瑕疵，已完成對本項目的全部盡職調(diào)查，愿全面履行交易程序。如發(fā)生受讓方以不了解產(chǎn)權(quán)交易標的現(xiàn)狀及瑕疵等為由主張任何抗辯、發(fā)生逾期或拒絕簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同、拒付交易價款、解除產(chǎn)權(quán)交易合同、放棄受讓或退還轉(zhuǎn)讓標的等情形的，即為違約行為，轉(zhuǎn)讓方有權(quán)扣除其已交納的全部交易價款（含已交納的交易保證金），并將轉(zhuǎn)讓標的重新披露，受讓方應承擔全部責任與損失。 5.意向受讓方需書面承諾： （1）我方保證提供給北交所的材料真實有效，并按照北交所的交易規(guī)則履行所有受讓程序。 （2）我方已經(jīng)詳細閱讀本項目公告及公告附件，完全認可本次轉(zhuǎn)讓所涉及的全部備查文件內(nèi)容及標的企業(yè)經(jīng)營情況等，依據(jù)上述內(nèi)容以其獨立判斷決定自愿接受全部內(nèi)容，自愿承擔交易風險并承擔法律責任，不得以未履行盡職調(diào)查、未審慎查閱轉(zhuǎn)讓標的相關(guān)備查文件或不了解標的企業(yè)現(xiàn)狀為由，向轉(zhuǎn)讓方和北交所主張任何抗辯或不履行任何義務（包括但不限于不按要求時限簽署《產(chǎn)權(quán)交易合同》或支付剩余交易價款、單方要求解除《產(chǎn)權(quán)交易合同》、或者要求退還、減少產(chǎn)權(quán)交易價款或者交易服務費等事項），不得以此要求轉(zhuǎn)讓方或者北交所承擔任何責任。 （3）我方已獲得必要的授權(quán)并依據(jù)自身獨立判斷參加本次交易、實施各項法律行為；按照法律法規(guī)、相關(guān)交易規(guī)則，以及所出具或簽署的承諾、協(xié)議等法律文件履行義務、承擔責任及法律后果。 （4）我方承諾在被確定為受讓方后5個工作日內(nèi)與轉(zhuǎn)讓方簽訂《產(chǎn)權(quán)交易合同》，并在《產(chǎn)權(quán)交易合同》生效之日起5個工作日內(nèi)將剩余價款一次性支付至北交所指定賬戶。 （5）我方同意北交所出具產(chǎn)權(quán)交易憑證后3個工作日內(nèi)將全部交易價款一次性劃轉(zhuǎn)至轉(zhuǎn)讓方指定銀行賬戶。 （6）我方同意本次產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓導致中信集團及其子企業(yè)失去標的企業(yè)實際控制權(quán)的，交易完成后標的企業(yè)及下屬參股、控股子公司立即停止使用中信字號及商標，在進行股東變更登記的同時一并辦理企業(yè)名稱變更登記，停止使用“中信”作為企業(yè)字號，停止在經(jīng)營活動（包括但不限于VI設(shè)計、員工名片、辦公場所、宣傳營銷物料、企業(yè)廣告、公司網(wǎng)站頁面等）中使用“中信”文字商標、“CITIC”文字商標及“CITIC”圖形商標等中信商標。 （7)本方已知悉標的企業(yè)注冊資本未實繳到位，同意轉(zhuǎn)讓方未實繳部分出資義務由我方承擔或按《協(xié)議書》的要求進行減資手續(xù)；本方已知悉并認可《協(xié)議書》全部內(nèi)容，并同意成為受讓方后簽署該協(xié)議。 （8）以上承諾不可撤銷。 |
