| 項目編號 | G****5SH******4 |
| 項目名稱 | 山西中新北辛窯煤業(yè)有限責任公司**%股權及相關債權 |
| 轉讓方名稱 | 中煤資源發(fā)展集團有限公司 |
| 轉讓行為批準單位 | 中國中煤能源集團有限公司 |
| 轉讓比例 | ** |
| 掛牌價格 | **7,**5.**萬元 人民幣 |
| 掛牌期間 | ** |
| 掛牌日期 | ****-**-** |
| 交易方式 | 網絡競價 |
| 重要信息披露 | 1.本項目掛牌底價為**7,**5.****萬元，其中股權掛牌價格為1元、債權掛牌價格為：截止于評估基準日 ****.9.**，標的企業(yè)對轉讓方負債**7,**4.**萬元；截止于 ****.6.**，標的企業(yè)對中國中煤內部企業(yè)負債合計 3,**7.** 萬元；截止于 ****.6.**，標的企業(yè)對轉讓方全資子公司負債合計**5.** 萬元；自債權評估基準日至 **** 年8月 ** 日，標的企業(yè)對轉讓方負債合計 ****.**萬元。2.轉讓方將根據《上海聯(lián)合產權交易所有限公司股東行使優(yōu)先購買權操作指引》，依據項目實施情況，在標的項目最終市場價格產生后通知并征詢其他股東是否行使優(yōu)先購買權，包括但不限于告知如下內容：（1）欲行權的其他股東應在通知要求的時間內向聯(lián)交所辦理行權手續(xù)，包括但不限于提交受讓申請、交納交易保證金、簽訂產權交易合同等；（2）逾期未行權的，視為放棄行權。3.本項目涉及的職工安置方案《山西中新北辛窯煤業(yè)有限責任公司職工安置方案》,詳見交易所備查文件。4.因標的企業(yè)維持及維護所需，自****年9月1日起至受讓方支付全部交易價款之日止，轉讓方對標的企業(yè)仍有日常剛性支出等借款及利息發(fā)生，該筆債權由轉讓方和受讓方在《產權交易合同》生效后的5個工作日，由受讓方按照實際發(fā)生金額向轉讓方進行支付。5.本項目所涉審計報告、資產評估報告等文件的內容僅為交易價款的作價依據，不作為本項目的交割依據，詳見交易所備查文件。6.標的公司案件披露：****年4月，因合同糾紛，上海大屯能源股份有限公司將標的企業(yè)訴至大同市新榮區(qū)人民法院，要求標的企業(yè)支付貨款**7.**萬元、利息人民幣**1.**萬元及利息損失。****年5月，法院做出《民事調解書》（〔****〕晉****民初**6號），雙方就爭議事項達成和解，主要內容為：1.標的企業(yè)于****年5月**日前支付全部貨款；2.如屆時無法清欠，則除支付本金外，還需支付利息損失。 |
| 受讓方資格條件 | 1.意向受讓方應為依法設立并有效存續(xù)的企業(yè)法人、其他經濟組織。2.意向受讓方應具有良好的財務狀況和支付能力。3.國家法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。 |
| 與轉讓相關的其他條件 | 1.本項目與山西中新上深澗煤業(yè)有限責任公司**%股權及相關債權、山西中新小梁溝煤業(yè)有限責任公司**%股權及相關債權、山西中新甘莊煤業(yè)有限責任公司**%股權及相關債權3個項目捆綁轉讓且本項目不接受聯(lián)合受讓，4個項目掛牌價格總計**3,**2.****萬元。若本次4個捆綁項目形成競價，成交金額的增值部分歸屬于山西中新甘莊煤業(yè)有限責任公司**%股權部分溢價。2.意向受讓方在遞交受讓申請時須同時遞交書面承諾：本方同意在受讓本項目的同時，受讓山西中新上深澗煤業(yè)有限責任公司**%股權及相關債權、山西中新小梁溝煤業(yè)有限責任公司**%股權及相關債權、山西中新甘莊煤業(yè)有限責任公司**%股權及相關債權3個項目。3.意向受讓方在充分了解產權標的情況，并在被確認產權受讓資格后3個工作日內，按產權轉讓公告的約定遞交本項目及1、2款所述其他3個項目的相應的交易保證金共計人民幣**1,**8.**萬元到產權交易機構指定銀行賬戶，即為意向受讓方在《產權受讓申請書》中對轉讓方作出接受交易條件并以分別不低于4個項目各自掛牌價格同時受讓4個項目產權標的承諾的確認，成為4個項目產權標的的競買人。意向受讓方逾期未足額交納保證金的，視為放棄受讓資格。競買人被確定為受讓方，該交易保證金在產權交易合同生效后轉為交易價款的一部分。競買人未被確定為受讓方且不存在違規(guī)違約情形的，其交納的保證金按規(guī)定全額無息返還。3.1信息發(fā)布期滿，如只征集到一個符合條件的競買人，采用協(xié)議方式轉讓。競買人應當以不低于掛牌價格的價格分別受讓4個項目，并按照上海聯(lián)合產權交易所有限公司的通知要求在規(guī)定時限內通過產權交易系統(tǒng)進行報價，4個項目報價高于或等于掛牌價格的，則該報價成為受讓價格。3.2信息發(fā)布期滿，如征集到一個非原股東的符合條件的競買人，則該競買人經網絡報價后進入征詢原股東環(huán)節(jié)。若原股東對本項目行權的，該意向受讓方必須繼續(xù)受讓其余各宗項目，該意向受讓方針對本項目交納的保證金自原股東行權之日起3個工作日內無息返還；原股東放棄行權的，該意向受讓方交納的保證金直接轉為4個項目轉讓價款的一部分。3.3 信息發(fā)布期滿，除未放棄優(yōu)先購買權的原股東之外，如征集到兩個及以上符合條件的競買人，4個項目不再分別競價，以4個項目掛牌價格之和作為競價底價，增值部分歸屬于山西中新甘莊煤業(yè)有限責任公司**%股權部分溢價，統(tǒng)一一次性采取網絡競價——多次報價方式確定受讓方和受讓價格。確定受讓方后進入征詢原股東環(huán)節(jié)。其余競買人所交納的保證金在最高報價方被確定之日起3個工作日內無息返還。原股東對該項目行權的，最高報價方受讓其余各宗項目，針對該項目交納的保證金自原股東行權之日起3個工作日內無息返還；原股東放棄行權的，最高報價方交納的保證金直接轉為轉讓價款的一部分。4.競買人被確定為受讓方后，應在**個工作日內與轉讓方簽訂產權交易合同。5.本次產權交易價款采用現(xiàn)金一次性支付。受讓方應當在產權交易合同簽訂之日起5個工作日內將除保證金以外的剩余交易價款及交易服務費支付至產權交易機構指定賬戶。產權交易機構在出具產權交易憑證并經轉讓方申請后3個工作日內，將全部價款劃至轉讓方指定銀行賬戶。6.為保護交易各方合法利益，轉讓方在此做出特別提示，意向受讓方一旦通過資格確認且交納保證金，即成為競買人并對如下內容作出承諾：如競買人存在以下任何一種情形，將承擔締約過失責任，轉讓方可以以意向方交納的交易保證金為限，在扣除上海聯(lián)交所組織交易的相關服務費用后，依法依規(guī)向意向方主張相應的賠償責任，上海聯(lián)交所將按照交易保證金相關規(guī)則處理：6.1如只征集到一個符合條件的競買人：①在產權交易機構通知的規(guī)定時限內，競買人未通過產權交易系統(tǒng)對4個項目中任一項目進行有效報價的；②競買人在被確定為受讓方后，未在**個工作日內簽訂《產權交易合同》的；③競買人未在《產權交易合同》約定期限內支付剩余交易價款的；④競買人違反產權交易保證金的有關規(guī)定或存在其他違規(guī)違約情形的。6.2如征集到兩個及以上符合條件的競買人：①在網絡競價中競買人未提交4個項目統(tǒng)一報價競買文件的；②在網絡競價中各競買人對4個項目統(tǒng)一報價未有效報價的；③競買人通過網絡競價方式被確定為受讓方后，未按照產權交易有關規(guī)則簽訂《產權交易合同》的；④競買人未在《產權交易合同》約定期限內支付剩余交易價款的；⑤競買人違反產權交易保證金的有關規(guī)定或存在其他違規(guī)違約情形的。7.本項目公告期即可進入盡職調查期，意向受讓方在遞交受讓申請后，即視為已詳細閱讀并完全認可本產權轉讓項目信息披露的所有內容及其所涉的審計報告、資產評估報告等報告所披露內容，且已完成對4個項目的全部盡職調查，掌握了包括：經營狀況、債權債務、訴訟案件、或有事項、交易價格、交易條件等在內的全部情況，并依據該等內容以其獨立判斷決 |
