| 項目編號 | ************ |
| 項目名稱 | 成都海威華芯科技有限公司0.****%股權 |
| 轉讓方名稱 | 西南電子設備研究所（中國電子科技集團公司第二十九研究所） |
| 轉讓行為批準單位 | 中國電子科技集團公司第二十九研究所 |
| 轉讓比例 | 0.** |
| 掛牌價格 | 1,**0萬元 人民幣 |
| 掛牌期間 | ** |
| 掛牌日期 | ****-**-** |
| 交易方式 | 網(wǎng)絡競價 |
| 重要信息披露 | 1、標的企業(yè)因部分股東的股權凍結（目前公示的凍結期截止至****年1月**日）、屬地登記機關一直暫停標的企業(yè)的股權變更類登記事項，存在部分待確認、尚未完成工商變更登記的股權架構小額變更事項：（1）根據(jù)****年5月**日簽署的《關于成都海威華芯科技有限公司之增資協(xié)議》 的約定，標的企業(yè)股東各方一致同意北京勵駿投資管理有限公司/或其指定關聯(lián)方有權但無義務在約定時間內(nèi)按照約定價格對公司進行增資。北京勵駿投資管理有限公司指定方珠海市勵駿海芯股權投資合伙企業(yè)(有限合伙) 主張已按《增資協(xié)議》約定向標的企業(yè)支付了跟投增資款****萬元、認購公司新增注冊資本****.**萬元，目前尚未完成該項增資的工商變更登記。（2）標的企業(yè)股東國開發(fā)展基金有限公司按照其**** 年與各方簽訂的編號為 “******************2”的《國開發(fā)展基金投資合同》,從****年至**** 年分批完成 退出，其投資實質是“明股實債”。根據(jù)《國開發(fā)展基金投資合同》第5.2條約定，**** 年7月**日應完成****萬元的股權回購退出，參照****年7月**日各股東一致同意采取減資方式履行****萬元的股權回購計劃的方法，本次標的企業(yè)繼續(xù)延用減資方式履行****年7月**日對國開基金****萬元的股權回購計劃。標的企業(yè)注冊資本減少****萬元，減少的****萬元注冊資本由國開基金減資****萬元，截至目前尚未完成該項減資的工商變更登記。上述事項特提醒投資人注意。,2、依據(jù)轉讓方提交的相關材料顯示本次股權轉讓涉及標的企業(yè)未進行相關審計工作且無法出具資產(chǎn)評估報告，特提醒投資人注意。,3、備查資料：（1）****年年度財務報表；（2）增資協(xié)議；（3）國開發(fā)展基金投資合同。 |
| 受讓方資格條件 | 1.意向受讓方應為依法設立并有效存續(xù)的法人、非法人組織或具有完全民事行為能力的自然人。2.意向受讓方須具有良好的財務狀況和支付能力。3.意向受讓方應具有良好的商業(yè)信用、無不良經(jīng)營記錄。4國家法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。 |
| 與轉讓相關的其他條件 | 1、意向受讓方待重慶聯(lián)交所出具《受讓申請受理通知書》后，方證明其已向重慶聯(lián)交所提交受讓申請；意向受讓方應在交易資格確認后3個工作日內(nèi)，將交易保證金**0萬元匯至重慶聯(lián)交所指定賬戶（以到賬為準）。2、本項目存在原股東未放棄優(yōu)先購買權，涉及原股東行使優(yōu)先購買權或受讓的相關事宜詳見本公告附件《優(yōu)先購買權實施方案》。3、若非轉讓方原因，意向受讓方（含原股東）出現(xiàn)下列情形導致交易無法推進或影響交易秩序的，其交納的交易保證金不予退還；在扣除重交所交易服務費后，轉讓方有權扣除剩余部分作為違約金：（1）提出受讓申請并交納交易保證金后未參與后續(xù)交易的（若有其他意向受讓方或原股東有效報價，交易達成的可豁免）；（2）在被確定為受讓方后，未按約定時限與轉讓方簽訂交易合同或未按合同約定足額支付交易價款的；（3）意向受讓方之間相互串通、影響公平競爭的；（4）其他無故不推進交易或無故放棄受讓行為的；（5）其他違反公告或公告附件的情況。4、意向受讓方被確定為受讓方的，應在5個工作日內(nèi)與轉讓方簽訂《產(chǎn)權交易合同》，并在合同生效后5個工作日內(nèi)一次性付清剩余交易價款至重慶聯(lián)交所指定賬戶。受讓方原因導致合同未在規(guī)定時間內(nèi)簽訂的或未在規(guī)定時限內(nèi)全額支付交易價款的，除扣除交易保證金外，轉讓方有權單方面解除合同和終結交易，并將標的另行處置。5、未出現(xiàn)上述違約情形的，意向受讓方被確定為受讓方后，其交納的交易保證金可按產(chǎn)權交易合同約定轉為交易價款；其他意向受讓方所交納的交易保證金，如不涉及交易保證金扣除情形的，重慶聯(lián)交所在其退出交易活動之日起2個工作日內(nèi)原路徑全額無息退還。6、受讓方須同意重慶聯(lián)交所在收到全部價款及服務費之日起2個工作日內(nèi)將全部交易價款一次性支付至轉讓方指定賬戶。7、交易及過戶所涉及的一切稅、費（含重慶聯(lián)交所費用等）按相關規(guī)定由轉、受讓雙方各自承擔。受讓方交易服務費收費標準詳見：https://www.cquae.com/News****/Content?id=****3。8、意向受讓方提交受讓申請并交納交易保證金，即視為已詳細閱讀并完全認可本項目所涉及審計報告、資產(chǎn)評估報告、法律文件等材料所披露的內(nèi)容，已完成對本項目的全部盡職調(diào)查，并以其獨立判斷決定自愿按本項目產(chǎn)權公告的內(nèi)容，以現(xiàn)狀受讓本項目。9、意向受讓方提交受讓申請時需書面承諾：（1）若意向受讓方為企業(yè)法人或非法人組織：依法誠信經(jīng)營、近三年來無違法及犯罪記錄（成立不足三年的則自設立之日起）；出資人、設立人、代表人、主要負責人、實際控制人、董（監(jiān)）事人員、高級管理人員均無外國國籍、境外永久居留權或者長期居留許可及涉外婚姻關系；出資人、設立人、代表人、主要負責人、實際控制人、董（監(jiān)）事人員、高級管理人員均無犯罪記錄。（2）若意向受讓方為自然人：近三年來無違法及犯罪記錄；無外國國籍、境外永久居留權或者長期居留許可及涉外婚姻關系。 |
