| 項目編號 | G****5SH******2 |
| 項目名稱 | 武漢銳晶激光芯片技術(shù)有限公司**%股權(quán) |
| 轉(zhuǎn)讓方名稱 | 武漢光谷航天三江激光產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院有限公司 |
| 轉(zhuǎn)讓行為批準單位 | 中國航天科工集團有限公司 |
| 轉(zhuǎn)讓比例 | ** |
| 掛牌價格 | 7,**4.6萬元 人民幣 |
| 掛牌期間 | ** |
| 掛牌日期 | ****-**-** |
| 交易方式 | 網(wǎng)絡競價 |
| 重要信息披露 | 1.截至****年6月**日，轉(zhuǎn)讓方對標的企業(yè)的債權(quán)合計為****2.******萬元。具體詳見借款合同及補充協(xié)議、動產(chǎn)擔保登記證明、債權(quán)債務說明等交易所備查文件。2.標的企業(yè)使用轉(zhuǎn)讓方**臺設(shè)備，使用期限為自****年1月1日至****年**月**日，具體詳見交易所備查的設(shè)備使用合同。后續(xù)若標的企業(yè)繼續(xù)使用該批設(shè)備，具體使用費以雙方簽訂的使用合同約定為準，提請受讓方注意。（設(shè)備使用合同見交易所備查文件）3.標的企業(yè)租賃轉(zhuǎn)讓方的廠房及辦公場地，租賃期限為自****年1月1日至****年**月**日，具體詳見交易所備查的廠房租賃合同。后續(xù)若標的企業(yè)繼續(xù)租用轉(zhuǎn)讓方的廠房及辦公場地，具體的租賃價格以雙方簽訂的租賃合同約定為準，提請受讓方注意。（廠房租賃合同見交易所備查文件）4.標的企業(yè)分別與中國工商銀行股份有限公司湖北自貿(mào)試驗區(qū)武漢片區(qū)分行、廣發(fā)銀行股份有限公司武漢分行簽訂流動資金借款合同，借款金額分別為人民幣****萬元、人民幣****萬元。根據(jù)借款合同有關(guān)約定，本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓可能觸發(fā)提前還款條款，提請受讓方注意。（上述借款合同見交易所備查文件）5.標的企業(yè)股東度亙核芯光電技術(shù)（蘇州）股份有限公司表示不放棄優(yōu)先購買權(quán)。轉(zhuǎn)讓方將依據(jù)《上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所有限公司股東行使優(yōu)先購買權(quán)操作指引》的規(guī)定進行后續(xù)操作。6.未盡事項詳見評估報告、審計報告等交易所備查文件。 |
| 受讓方資格條件 | 1.意向受讓方應為在中國境內(nèi)（不含港澳臺地區(qū)）依法設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟組織。2.意向受讓方應具有良好的財務狀況、支付能力及商業(yè)信用。3.意向受讓方應符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。 |
| 與轉(zhuǎn)讓相關(guān)的其他條件 | 1.意向受讓方在充分了解產(chǎn)權(quán)標的情況，并在被確認受讓資格后3個工作日內(nèi)，按信息披露公告的約定交納交易保證金到交易所指定銀行賬戶，即為意向受讓方在《產(chǎn)權(quán)受讓申請書》中對轉(zhuǎn)讓方做出接受交易條件并以不低于轉(zhuǎn)讓底價受讓產(chǎn)權(quán)標的承諾的確認，成為產(chǎn)權(quán)標的的競買人。意向受讓方逾期未交納交易保證金的，視為放棄受讓資格。2.信息披露期滿，若只征集到一個未放棄優(yōu)先購買權(quán)的原股東為競買人的，則本項目采用協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓。競買人應當以不低于轉(zhuǎn)讓底價的價格受讓產(chǎn)權(quán)標的，并按照交易所的通知要求在規(guī)定時限內(nèi)通過產(chǎn)權(quán)交易系統(tǒng)進行報價，報價高于或等于轉(zhuǎn)讓底價的，則該報價成為受讓價格。信息披露期滿，若除未放棄優(yōu)先購買權(quán)的原股東之外：（1）只征集到一個符合條件的競買人，該競買人經(jīng)網(wǎng)絡報價后進入原股東征詢環(huán)節(jié)；（2）征集到兩個及以上符合條件的競買人，則本項目采用網(wǎng)絡競價—多次報價方式確定最高報價方后進入原股東征詢環(huán)節(jié)。在原股東征詢環(huán)節(jié)，若原股東放棄行使優(yōu)先購買權(quán)，則最高報價方成為受讓方；若原股東行使優(yōu)先購買權(quán)，則原股東成為受讓方。受讓方交納的交易保證金按照《產(chǎn)權(quán)交易合同》的約定轉(zhuǎn)為交易價款的一部分，其余競買人交納的交易保證金自受讓方被確定之日起3個工作日內(nèi)無息返還。3.為保護交易各方合法利益，轉(zhuǎn)讓方在此做出特別提示，意向受讓方一旦遞交受讓申請且交納交易保證金，即成為競買人并對如下內(nèi)容作出承諾：如競買人存在以下任何一種情形，轉(zhuǎn)讓方可以以競買人交納的交易保證金為限，依法依規(guī)向競買人主張相應的賠償責任，交易所將按照交易保證金的有關(guān)規(guī)定進行處理。（1）只征集到一個符合條件的競買人：①在交易所通知的規(guī)定時限內(nèi)，競買人未通過產(chǎn)權(quán)交易系統(tǒng)進行有效報價的；②在被確定為受讓方后，未按約定時限與轉(zhuǎn)讓方簽訂《產(chǎn)權(quán)交易合同》的。（2）征集到兩個及以上符合條件的競買人：①在網(wǎng)絡競價中競買人未提交競買文件的；②在網(wǎng)絡競價中各競買人均未有效報價的；③競買人通過網(wǎng)絡競價—多次報價方式被確定為受讓方后，未按約定時限與轉(zhuǎn)讓方簽訂《產(chǎn)權(quán)交易合同》的。（3）未按照《產(chǎn)權(quán)交易合同》約定按時支付剩余交易價款或放棄受讓的。（4）違反交易保證金的有關(guān)規(guī)定或其他違規(guī)違約情形的。4.意向受讓方在遞交受讓申請的同時須書面承諾：（1）同意在本次交易完成后標的企業(yè)不得繼續(xù)使用中國航天科工集團有限公司及其子企業(yè)的名稱字號、經(jīng)營資質(zhì)和特許經(jīng)營權(quán)等無形資產(chǎn)，不得繼續(xù)以中國航天科工集團有限公司子企業(yè)名義開展經(jīng)營活動。（2）本方已知悉本項目信息披露期即為盡職調(diào)查期，本方在本項目公告期間有權(quán)利和義務自行對產(chǎn)權(quán)交易標的進行全面了解。本方通過受讓資格確認并且交納交易保證金后，即視為已完成對本項目的全部盡職調(diào)查，并已詳細閱讀且完全認可本項目公告及所涉及的包括但不限于審計報告、評估報告等交易所備查的文件全部內(nèi)容，已充分了解并自愿完全接受本項目產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告內(nèi)容及產(chǎn)權(quán)標的的現(xiàn)狀及瑕疵，愿全面履行交易程序。本方若發(fā)生以不了解產(chǎn)權(quán)標的的現(xiàn)狀及瑕疵等為由主張任何抗辯、發(fā)生逾期或拒絕簽署《產(chǎn)權(quán)交易合同》、拒付交易價款、放棄受讓或退還產(chǎn)權(quán)標的等情形的，即可視為違約和欺詐行為，同意按本項目交易條件的有關(guān)約定扣除本方交納的交易保證金或等額的違約金，同時承擔相關(guān)的全部經(jīng)濟責任與風險。（3）同意在受讓方確定后5個工作日內(nèi)與轉(zhuǎn)讓方簽訂《產(chǎn)權(quán)交易合同》，同意在《產(chǎn)權(quán)交易合同》生效之日起5個工作日內(nèi)支付除交易保證金外的剩余交易價款至交易所指定賬戶。（4）本方已知悉轉(zhuǎn)讓方與標的企業(yè)之間的債權(quán)債務情況。標的企業(yè)應在本項目《產(chǎn)權(quán)交易合同》生效前償還上述債務。若標的企業(yè)未能按時還款，受讓方須同意在《產(chǎn)權(quán)交易合同》生效之日起5個工作日內(nèi)代替標的企業(yè)償還截至****年6月**日對轉(zhuǎn)讓方的全部債務，以及****年7月1日至借款本金償還日期間產(chǎn)生的借款利息、****年7月1日至《產(chǎn)權(quán)交易合同》生效日所在月的上個月月末（含當日）欠繳的房屋租金、物業(yè)費、水電費等費用，具體償還金額以轉(zhuǎn)讓方和標的企業(yè)共同確認的金額為準，否則轉(zhuǎn)讓方有權(quán)解除《產(chǎn)權(quán)交易合同》并追究受讓方違約責任。（5）本方已知悉轉(zhuǎn)讓方與標的企業(yè)其他兩方股東通過協(xié)議約定有配合優(yōu)先轉(zhuǎn)讓的條款，《合作協(xié)議書》存于交易所備查。（6）本方同意交易所出具產(chǎn)權(quán)交易憑證后3個工作日內(nèi)將已收到的交易價款一次性劃轉(zhuǎn)至轉(zhuǎn)讓方指定賬戶。（7）本方同意不得在《產(chǎn)權(quán)交易合同》中或以其他方式約定股權(quán)回購、利益補償?shù)葍?nèi)容，不得以交易期間標的企業(yè)經(jīng)營性損益等理由對已達成的交易條件和交易價格進行調(diào)整。 |
