| 項目編號 | S******D************ |
| 項目名稱 | 長城華西銀行股份有限公司****9萬股股份（占總股本的**.**%） |
| 轉(zhuǎn)讓方名稱 | 中國長城資產(chǎn)管理股份有限公司;德陽市國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司 |
| 轉(zhuǎn)讓行為批準(zhǔn)單位 | 中華人民共和國財政部 |
| 轉(zhuǎn)讓比例 | **.** |
| 掛牌價格 | **3,**0萬元 人民幣 |
| 掛牌期間 | ** |
| 掛牌日期 | ****-**-** |
| 交易方式 | 網(wǎng)絡(luò)競價 |
| 重要信息披露 | 1、意向受讓方須自行了解《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國商業(yè)銀行法》《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》《中國人民銀行印發(fā)<關(guān)于向金融機(jī)構(gòu)投資入股的暫行規(guī)定>的通知》《商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法》《中國人民銀行、中國銀行保險監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于加強非金融企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的指導(dǎo)意見》《中國銀保監(jiān)會中資商業(yè)銀行行政許可事項實施辦法(****修正)》《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于加強中小商業(yè)銀行主要股東資格審核的通知》《長城華西銀行股份有限公司章程》等法律、法規(guī)及其他規(guī)范性文件以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)、標(biāo)的企業(yè)關(guān)于商業(yè)銀行主要股東、控股股東資格條件的規(guī)定與要求，且符合商業(yè)銀行主要股東、控股股東資格的規(guī)定與要求，自愿接受標(biāo)的企業(yè)章程中關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定與要求，自行判斷是否符合投資入股標(biāo)的企業(yè)以及主要股東、控股股東資格，是否滿足以自有資金入股商業(yè)銀行等條件，決定是否受讓轉(zhuǎn)讓標(biāo)的，并自行承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部責(zé)任及后果，包括但不限于費用、風(fēng)險和損失。 2、北京產(chǎn)權(quán)交易所向意向受讓方出具的受讓資格確認(rèn)通知書不代表北京產(chǎn)權(quán)交易所及轉(zhuǎn)讓方對意向受讓方符合作為標(biāo)的企業(yè)股東的全部條件作出任何明示或暗示的保證及承諾，意向受讓方被確定為受讓方不代表北京產(chǎn)權(quán)交易所及轉(zhuǎn)讓方對受讓方符合作為標(biāo)的企業(yè)股東的全部條件作出任何明示或暗示的保證及承諾，北京產(chǎn)權(quán)交易所及轉(zhuǎn)讓方亦不對受讓方的股東資格、經(jīng)營者集中申報等能獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)的同意或核準(zhǔn)作出任何明示或暗示的保證及承諾。 3、意向受讓方應(yīng)通過查閱信息披露公告內(nèi)容/備查文件、查詢公開渠道信息、盡職調(diào)查、向轉(zhuǎn)讓方咨詢等方式對轉(zhuǎn)讓標(biāo)的及標(biāo)的企業(yè)相關(guān)全部信息進(jìn)行詳細(xì)核查、審慎調(diào)查，充分關(guān)注審計報告及財務(wù)報表、《資產(chǎn)評估報告》等備查文件以及公開渠道等載明的轉(zhuǎn)讓標(biāo)的情況及標(biāo)的企業(yè)經(jīng)營情況等。同時，根據(jù)企查查、中國裁判文書網(wǎng)、中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)等公開平臺信息顯示，標(biāo)的企業(yè)存在訴訟、執(zhí)行案件。意向受讓方應(yīng)自行通過公開渠道查詢、調(diào)查、了解相關(guān)涉訴風(fēng)險。意向受讓方經(jīng)獨立、審慎調(diào)查和判斷，知悉并接受相應(yīng)風(fēng)險，決定參與受讓。 4、其他披露內(nèi)容詳見《長城華西銀行股份有限公司****年6月**日專項審計報告》（信會師報字[****]第ZG****3號）、《長城華西銀行股份有限公司審計報告及財務(wù)報表二〇二四年度》（信會師報字[****]第ZG****9號）、《長城華西銀行股份有限公司****年一季度財務(wù)報表（未經(jīng)審計）》（以下合稱“審計報告及財務(wù)報表”）、《中國長城資產(chǎn)管理股份有限公司擬轉(zhuǎn)讓其持有的長城華西銀行股份有限公司股權(quán)項目涉及的長城華西銀行股份有限公司股東全部權(quán)益價值資產(chǎn)評估報告》《中國長城資產(chǎn)管理股份有限公司擬轉(zhuǎn)讓其持有的長城華西銀行股份有限公司股權(quán)項目涉及的長城華西銀行股份有限公司股東全部權(quán)益價值資產(chǎn)評估說明》（中企華評報字（****）第****號）（以下合稱“《資產(chǎn)評估報告》”）、《長城華西銀行股份有限公司章程》（以下簡稱“標(biāo)的企業(yè)章程”）、擬簽署的《產(chǎn)權(quán)交易合同》等置于北京產(chǎn)權(quán)交易所的備查文件。置于北京產(chǎn)權(quán)交易所的相關(guān)備查文件僅提供查閱摘錄，意向受讓方需查閱備查文件的，應(yīng)在本項目信息披露公告期間向北京產(chǎn)權(quán)交易所提交《保密承諾函》（請聯(lián)系【**0-********】獲取）及營業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書、受托人身份證明復(fù)印件方可查閱。意向受讓方查閱文件材料時不得進(jìn)行復(fù)印、拍照或通過其他影像方式對備查文件進(jìn)行留存，轉(zhuǎn)讓方亦不通過北京產(chǎn)權(quán)交易所向意向受讓方提供任何電子形式的備查文件。 5、本項目轉(zhuǎn)讓底價為【******.**】萬元。若形成競價，成交價格較轉(zhuǎn)讓底價的增值部分按照各轉(zhuǎn)讓方的轉(zhuǎn)讓底價占轉(zhuǎn)讓底價總和的比例進(jìn)行分配。關(guān)于向金融機(jī)構(gòu)投資入股的暫行規(guī)定> |
| 受讓方資格條件 | 1、意向受讓方應(yīng)為依法設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)法人、非法人組織或具有完全民事行為能力的自然人。 2、意向受讓方應(yīng)具有良好的財務(wù)情況、支付能力和商業(yè)信用。 3、意向受讓方應(yīng)具備相關(guān)法律法規(guī)以及國家金融監(jiān)督管理總局等監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的向商業(yè)銀行投資入股的資格條件，且符合作為商業(yè)銀行主要股東、控股股東的主體資格和條件（需提供書面承諾）。 4、國家法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。 |
| 與轉(zhuǎn)讓相關(guān)的其他條件 | 1.意向受讓方須在通過資格確認(rèn)后3個工作日內(nèi)，交納【******.**】萬元交易保證金至北京產(chǎn)權(quán)交易所指定賬戶（以到賬時間為準(zhǔn)），意向受讓方逾期未交納交易保證金的，視為放棄受讓資格。 2.信息披露期滿，若只征集到一家符合條件的意向受讓方，則采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式成交；若征集到兩家及以上意向受讓方，則采取網(wǎng)絡(luò)競價方式確定受讓方。意向受讓方被確定為受讓方的，其交納的保證金可根據(jù)《產(chǎn)權(quán)交易合同》約定在支付剩余交易價款后轉(zhuǎn)為交易價款的一部分，其他意向受讓方交納的保證金自受讓方被確定之日起向北京產(chǎn)權(quán)交易所提交退還保證金的申請，不涉及保證金扣除情形的，北京產(chǎn)權(quán)交易所將在收到退還保證金申請后的3個工作日內(nèi)一次性原額無息返還。 3.意向受讓方應(yīng)對信息披露公告、備查文件自行審閱，意向受讓方應(yīng)基于其對標(biāo)的企業(yè)、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的盡職調(diào)查情況和對信息披露內(nèi)容、備查文件及《產(chǎn)權(quán)交易合同》的獨立判斷，在知悉并接受信息披露內(nèi)容、備查文件及《產(chǎn)權(quán)交易合同》的情況下參與受讓。意向受讓方應(yīng)自被確定為受讓方后**個工作日內(nèi)與轉(zhuǎn)讓方簽訂《產(chǎn)權(quán)交易合同》。本次產(chǎn)權(quán)交易價款采用一次性支付方式，價款支付幣種僅接受人民幣。受讓方應(yīng)在《產(chǎn)權(quán)交易合同》生效且受讓方取得金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的股東資格核準(zhǔn)后5個工作日內(nèi)將交易價款一次性支付至北京產(chǎn)權(quán)交易所指定賬戶。 4.若非轉(zhuǎn)讓方原因，意向受讓方出現(xiàn)以下任何一種情況時，轉(zhuǎn)讓方有權(quán)扣除該意向受讓方所交納的全部保證金作為對相關(guān)方的賠償/違約金，保證金不足以彌補轉(zhuǎn)讓方損失（含轉(zhuǎn)讓標(biāo)的被重新掛牌產(chǎn)生的交易價格低于本次掛牌產(chǎn)生交易價格的差價部分等）的，轉(zhuǎn)讓方有權(quán)按照實際損失繼續(xù)追訴： （1）意向受讓方交納交易保證金后單方撤回受讓申請的； （2）征集到兩家及以上符合條件的意向受讓方后，意向受讓方未參與后續(xù)競價程序的或撤回受讓申請的； （3）在競價過程中以轉(zhuǎn)讓底價為起始價格，各意向受讓方均不報價的； （4）在被確定為受讓方后放棄受讓、退還轉(zhuǎn)讓標(biāo)的或被取消受讓方資格，或未按約定時限與轉(zhuǎn)讓方簽署《產(chǎn)權(quán)交易合同》，或未按《產(chǎn)權(quán)交易合同》約定時限支付除交易保證金外剩余交易價款的； （5）若因受讓方不具備作為標(biāo)的企業(yè)股東、主要股東、控股股東的全部條件或拒絕配合/不配合提供相應(yīng)材料等而導(dǎo)致受讓方未取得監(jiān)管機(jī)構(gòu)對于投資入股商業(yè)銀行及作為商業(yè)銀行主要股東、控股股東資格的核準(zhǔn)或同意或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)不批準(zhǔn)的，或未通過經(jīng)營者集中審查（如涉及）或未取得其他有權(quán)機(jī)構(gòu)批復(fù)等情形，繼而導(dǎo)致轉(zhuǎn)讓標(biāo)的無法轉(zhuǎn)讓給受讓方的； （6）意向受讓方未履行、違反書面承諾事項或不能滿足投資入股商業(yè)銀行、主要股東及控股股東資格的法定條件導(dǎo)致未通過金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)審批或金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)不批準(zhǔn)的； （7）意向受讓方存在其他違反承諾事項、國家法律法規(guī)及北交所交易規(guī)則、以及信息披露公告要求的情形。 5.本次產(chǎn)權(quán)交易的最終受讓方需遵守、承繼標(biāo)的企業(yè)章程的相關(guān)規(guī)定，并遵守相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管政策、政府機(jī)關(guān)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的各項監(jiān)管要求。如受讓方擬修訂標(biāo)的企業(yè)章程、改組董事會、監(jiān)事會的，應(yīng)就標(biāo)的企業(yè)章程修改、改組董事會、監(jiān)事會等事宜與標(biāo)的企業(yè)其他股東等有權(quán)主體協(xié)商。 6.意向受讓方應(yīng)自行對轉(zhuǎn)讓標(biāo)的及標(biāo)的企業(yè)進(jìn)行全面調(diào)查和了解。意向受讓方理解轉(zhuǎn)讓方已盡其所知盡最大誠信履行了信息披露義務(wù)，且知曉該等披露仍不能完整、全面地揭示轉(zhuǎn)讓標(biāo)的、標(biāo)的企業(yè)可能存在的瑕疵或風(fēng)險。意向受讓方應(yīng)認(rèn)真研讀、充分關(guān)注信息披露公告及備查文件的全部內(nèi)容/信息、相應(yīng)文件內(nèi)說明事項或重要提示內(nèi)容以及其他相關(guān)事項文件，充分關(guān)注基準(zhǔn)日前及基準(zhǔn)日后與本次轉(zhuǎn)讓標(biāo)的及標(biāo)的企業(yè)相關(guān)的所有事宜、變動、信息、或有風(fēng)險、不確定因素以及可能對標(biāo)的企業(yè)資產(chǎn)、負(fù)債及企業(yè)經(jīng)營管理等事項或轉(zhuǎn)讓標(biāo)的價值造成影響的事項、瑕疵、風(fēng)險，轉(zhuǎn)讓方不對標(biāo)的企業(yè)是否存在或有風(fēng)險提供任何保證與承諾。 意向受讓方遞交受讓申請且交納交易保證金，即視為已詳細(xì)閱讀并完全認(rèn)可轉(zhuǎn)讓標(biāo)的信息披露公告內(nèi)容及其他備查文件等披露的全部內(nèi)容和信息，接受《產(chǎn)權(quán)交易合同》全部條款，亦視為已完成對轉(zhuǎn)讓標(biāo)的及標(biāo)的企業(yè)的盡職調(diào)查，對轉(zhuǎn)讓標(biāo)的現(xiàn)狀、需承繼義務(wù)及標(biāo)的企業(yè)經(jīng)營業(yè)務(wù)、財務(wù)、資產(chǎn)、負(fù)債、涉訴、處罰、瑕疵或風(fēng)險等情況進(jìn)行充分調(diào)查和知悉，并自行判斷對轉(zhuǎn)讓標(biāo)的資產(chǎn)價值的影響，愿全面履行交易程序，自愿承受相應(yīng)風(fēng)險以及不能獲得相應(yīng)預(yù)期利益的后果，并獨立判斷決定自愿全部接受產(chǎn)權(quán)信息披露公告及備查文件等內(nèi)容和轉(zhuǎn)讓標(biāo)的、標(biāo)的企業(yè)的現(xiàn)狀及瑕疵。 意向受讓方若以不了解轉(zhuǎn)讓標(biāo)的、標(biāo)的企業(yè)的現(xiàn)狀及瑕疵等為由發(fā)生逾期或拒絕簽署《產(chǎn)權(quán)交易合同》、拒付交易價款、放棄受讓或退還轉(zhuǎn)讓標(biāo)的等情形的，即可視為違約行為，轉(zhuǎn)讓方有權(quán)扣除其遞交的全部交易保證金，并將轉(zhuǎn)讓標(biāo)的重新信息披露，保證金不足以彌補轉(zhuǎn)讓方損失（含轉(zhuǎn)讓標(biāo)的被重新掛牌產(chǎn)生的交易價格低于本次掛牌產(chǎn)生交易價格的差價部分等）的， |
