| 項目編號 | S******D************ |
| 項目名稱 | 國能（臥龍）龍?zhí)端娪邢薰?*%股權(quán) |
| 轉(zhuǎn)讓方名稱 | 國能四川能源有限公司 |
| 轉(zhuǎn)讓行為批準單位 | 國家能源投資集團有限責任公司 |
| 轉(zhuǎn)讓比例 | ** |
| 掛牌價格 | **9.**萬元 人民幣 |
| 掛牌期間 | ** |
| 掛牌日期 | ****-**-** |
| 交易方式 | 網(wǎng)絡(luò)競價 |
| 重要信息披露 | 1、依據(jù)標的企業(yè)與轉(zhuǎn)讓方簽署的《借款合同》，轉(zhuǎn)讓方持有標的企業(yè)債權(quán)本金共計****萬元，借款利率均為2.9%/年。受讓方須在支付本項目除保證金外剩余交易價款的同時將上述債權(quán)本金及其產(chǎn)生的未結(jié)利息支付至標的企業(yè)指定還款賬戶，計息日至受讓方完成上述債權(quán)償付之日止。上述債權(quán)本息的全部清償將作為本項目《產(chǎn)權(quán)交易合同》生效的前置條件。 2、標的企業(yè)所屬水電站于****年**月投產(chǎn)發(fā)電，****年**月**日大熊貓國家公園在四川省成都市掛牌成立。依據(jù)四川省相關(guān)政府部門文件，標的企業(yè)龍?zhí)端娬疽驅(qū)Υ笮茇垏夜珗@建設(shè)產(chǎn)生生態(tài)環(huán)境等方面的影響，計劃在****年“迎峰度夏”電力保供相關(guān)工作結(jié)束后盡快完成解網(wǎng)停運及后續(xù)拆除相關(guān)工作。標的企業(yè)將積極按照相關(guān)政策規(guī)定爭取政府相關(guān)補償，能否獲得補償具有不確定性。 3、本項目涉及職工安置，轉(zhuǎn)讓方及標的企業(yè)依照《國能（臥龍）龍?zhí)端娪邢薰救藛T分流安置方案》負責實施。對選擇解除勞動合同自謀職業(yè)的職工的一次性經(jīng)濟補償（預計8人,以最終選擇簽訂解除勞動合同人員確定最終補償金額），由標的企業(yè)在與其職工簽訂解除勞動合同協(xié)議后5個工作日內(nèi)完成支付。上述《國能（臥龍）龍?zhí)端娪邢薰救藛T分流安置方案》置于北交所備查。 4、本次產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓如導致國家出資企業(yè)及其子企業(yè)失去標的企業(yè)實際控制權(quán)的，交易完成后標的企業(yè)不得再繼續(xù)使用國家出資企業(yè)及其子企業(yè)的字號、經(jīng)營資質(zhì)和特許經(jīng)營權(quán)等無形資產(chǎn)，不得繼續(xù)以國家出資企業(yè)子企業(yè)名義開展經(jīng)營活動。 5、標的企業(yè)下屬水電站在建設(shè)期已取得流域開發(fā)規(guī)劃報告、可行性研究報告的批復等相關(guān)證書，該批證書清單置于北交所備查。 6、其他詳見《資產(chǎn)評估報告》、《審計報告》等北交所備查文件。 |
| 受讓方資格條件 | 1、意向受讓方應為依法設(shè)立并有效存續(xù)的法人、非法人組織或具有完全民事行為能力的自然人。 2、意向受讓方應具有良好的財務(wù)狀況、支付能力和商業(yè)信用。 3、意向受讓方應符合國家法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。 |
| 與轉(zhuǎn)讓相關(guān)的其他條件 | 1、意向受讓方須在資格確認后3個工作日內(nèi)交納人民幣**4萬元的交易保證金至北交所指定賬戶（以到賬時間為準）。 2、（1）本項目信息披露期滿，若僅產(chǎn)生1家意向受讓方，則通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式成交，該意向受讓方交納的交易保證金轉(zhuǎn)為交易價款的一部分；（2）本項目信息披露期滿，若產(chǎn)生2家及2家以上的意向受讓方，則通過競價方式確定受讓方，被確定為受讓方的交易保證金轉(zhuǎn)為交易價款的一部分，不涉及交易保證金扣除條款的其余意向受讓方的交易保證金在受讓方被確定后來函申請無息返還。 3、若非轉(zhuǎn)讓方原因，出現(xiàn)以下任何一種情況，轉(zhuǎn)讓方有權(quán)全額扣除意向受讓方交納的交易保證金作為對相關(guān)方的經(jīng)濟補償，交易保證金不足以補償?shù)?，相關(guān)方有權(quán)按照實際損失繼續(xù)追訴：（1）意向受讓方交納交易保證金后單方撤回受讓申請的；（2）產(chǎn)生兩家及兩家以上符合條件的意向受讓方后未參與后續(xù)競價程序的；（3）在競價過程中以轉(zhuǎn)讓底價為起始價格，各意向受讓方均不應價的；（4）被確定為受讓方后，未按約定時限與轉(zhuǎn)讓方簽署《產(chǎn)權(quán)交易合同》或未按約定時限支付剩余交易價款及交易服務(wù)費的；（5）意向受讓方未履行書面承諾事項的；（6）意向受讓方存在其他違反交易規(guī)則、交易條件要求情形的。 4、本項目公告期即為盡職調(diào)查期，意向受讓方在本項目公告期內(nèi)有權(quán)利及義務(wù)對標的企業(yè)進行全面了解。意向受讓方通過受讓資格確認并交納交易保證金后，即視為已完成對本項目的全部盡職調(diào)查，并已詳細閱讀且完全認可本項目所涉及的北交所備查文件的全部內(nèi)容，已充分了解并自愿完全接受本項目交易標的的現(xiàn)狀及瑕疵，愿全面履行交易程序。意向受讓方若以不了解標的狀況或以標的資產(chǎn)存在瑕疵為由發(fā)生逾期或拒絕簽署《產(chǎn)權(quán)交易合同》、拒付交易價款、放棄受讓或退還標的、向轉(zhuǎn)讓方提出要求補償?shù)惹樾蔚?，即視為違約行為，轉(zhuǎn)讓方有權(quán)扣除其所交納的全部交易保證金或等額轉(zhuǎn)讓價款作為補償，并可單方解除《產(chǎn)權(quán)交易合同》，收回轉(zhuǎn)讓標的，再次進行公開掛牌轉(zhuǎn)讓，若重新轉(zhuǎn)讓成交價格低于本次轉(zhuǎn)讓成交價格的，轉(zhuǎn)讓方有權(quán)要求違約方補足差額，并保留進一步追究責任的權(quán)利。 5、意向受讓方須書面承諾：（1）本方同意在被確定為受讓方后5個工作日內(nèi)與轉(zhuǎn)讓方簽訂《產(chǎn)權(quán)交易合同》，并于《產(chǎn)權(quán)交易合同》生效后5個工作日內(nèi)將除保證金外的剩余交易價款及交易服務(wù)費一次性支付至北京產(chǎn)權(quán)交易所指定賬戶；（2）本方同意北京產(chǎn)權(quán)交易所在出具交易憑證后3個工作日內(nèi)將全部交易價款一次性劃轉(zhuǎn)至轉(zhuǎn)讓方指定賬戶；（3）本方充分知曉轉(zhuǎn)讓方持有標的企業(yè)債權(quán)本金共計****萬元，本方承諾在在支付本項目除保證金外剩余交易價款的同時將上述債權(quán)本金及其產(chǎn)生的未結(jié)利息支付至標的企業(yè)指定還款賬戶，計息日至本方完成上述債權(quán)償付之日止，且上述債權(quán)本息的全部清償將作為本項目《產(chǎn)權(quán)交易合同》生效的前置條件；（4）本方遞交受讓申請、通過資格確認并交納交易保證金后，即視為已詳細閱讀并完全認可本項目公告及所涉及的包括但不限于《審計報告》、《資產(chǎn)評估報告》等置于北交所備查的文件全部內(nèi)容，且已通過盡調(diào)充分了解并認可標的企業(yè)現(xiàn)狀，并依據(jù)該等內(nèi)容以其獨立判斷決定自愿全部接受信息披露公告之內(nèi)容及標的企業(yè)現(xiàn)狀，愿意承擔全部風險。本方若發(fā)生以不了解標的企業(yè)現(xiàn)狀或瑕疵為由主張任何抗辯、發(fā)生包括但不限于逾期或拒絕簽署《產(chǎn)權(quán)交易合同》、拒付交易價款、解除《產(chǎn)權(quán)交易合同》、放棄受讓或退還轉(zhuǎn)讓標的等情形的，即可視為違約行為，轉(zhuǎn)讓方有權(quán)扣除本方已交納的全部交易保證金，并將轉(zhuǎn)讓標的重新披露轉(zhuǎn)讓，由本方承擔全部經(jīng)濟責任和法律風險；（5）本方知曉并認可《國能（臥龍）龍?zhí)端娪邢薰救藛T分流安置方案》全部內(nèi)容，知曉并同意對選擇解除勞動合同自謀職業(yè)的職工的一次性經(jīng)濟補償（預計8人，以最終選擇簽訂解除勞動合同人員確定最終補償金額），由標的企業(yè)在與其職工簽訂解除勞動合同協(xié)議后5個工作日內(nèi)完成支付；（6）本方同意本次產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓如導致國家出資企業(yè)及其子企業(yè)失去標的企業(yè)實際控制權(quán)的，交易完成后標的企業(yè)不再繼續(xù)使用國家能源集團及其子企業(yè)的字號、經(jīng)營資質(zhì)和特許經(jīng)營權(quán)等無形資產(chǎn)，不得繼續(xù)以國家能源集團子企業(yè)名義開展經(jīng)營活動。 |
