| 項目編號 | G****5SH******4 |
| 項目名稱 | 北京淳信資本管理有限公司**%股權 |
| 轉讓方名稱 | 北京源信資產(chǎn)管理有限公司 |
| 轉讓行為批準單位 | 中國中信集團有限公司 |
| 轉讓比例 | ** |
| 掛牌價格 | **萬元 人民幣 |
| 掛牌期間 | ** |
| 掛牌日期 | ****-**-** |
| 交易方式 | 網(wǎng)絡競價 |
| 重要信息披露 | （1）本公告標的企業(yè)****年度審計報告數(shù)據(jù)出自截至****年6月**日專項審計報告；（2）本項目存在標的企業(yè)其他股東未明確表示是否放棄優(yōu)先購買權的情形。不放棄優(yōu)先購買權的股東應根據(jù)標的企業(yè)公司章程的約定，按照上海聯(lián)合產(chǎn)權交易所的交易規(guī)則行使優(yōu)先購買權。（3）本項目標的企業(yè)存在未決訴訟事項，意向受讓方需在向轉讓方盡調了解相關情況后，自行判斷是否能夠承擔相關風險或損失，意向受讓方向交易所遞交受讓材料即視為愿意承擔由此產(chǎn)生的全部后果。（4）本項目標的企業(yè)在中國證券基金業(yè)協(xié)會登記為私募證券基金管理人，并將轉讓方登記為其實際控制人。受讓方需根據(jù)中國證券基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金登記備案辦法》《私募基金管理人登記指引第2號——股東、合伙人、實際控制人》（中基協(xié)發(fā)〔****〕7號）以及其他監(jiān)管辦法中對私募基金管理人股東、實際控制人資格及股權轉讓的相關規(guī)定及要求，對自身的資格條件進行核查，自行判斷是否符合作為本項目受讓方的主體資格，并決定申請受讓轉讓標的，自行承擔由此產(chǎn)生的全部后果，包括費用、風險和損失。受讓方需承諾，將督促并配合標的企業(yè)在本次股權轉讓完成后的3個月內向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會提交股東、實際控制人變更資料。 |
| 受讓方資格條件 | 1、意向受讓方應為依法設立并有效存續(xù)的企業(yè)法人、其他經(jīng)濟組織或具有完全民事行為能力的自然人；2、意向受讓方應具有良好的財務狀況和支付能力；3、意向受讓方應具有良好商業(yè)信用；4、意向受讓方應符合有關法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。 |
| 與轉讓相關的其他條件 | 1、意向受讓方在充分了解轉讓標的情況下，在披露公告期滿前遞交受讓申請材料并交納交易保證金人民幣 ** 萬元到上海聯(lián)合產(chǎn)權交易所指定銀行賬戶（披露公告期滿日**:**前，以到賬時間為準），即為意向受讓方在《產(chǎn)權受讓申請書》中對轉讓方作出接受交易條件受讓轉讓標的承諾的確認，成為轉讓標的的競買人。意向受讓方逾期未交納交易保證金的，視為放棄受讓資格。競買人被確定為受讓方，其交納的交易保證金在產(chǎn)權交易合同簽訂后轉為部分交易價款。競買人未被確定為受讓方且不存在違規(guī)違約情形的，其交納的交易保證金在確定受讓方之日起3個工作日內原額原路返還。2、披露公告期滿，如只征集到一個符合條件的非標的企業(yè)股東競買人遞交受讓申請材料及交易保證金的，則采取協(xié)議轉讓方式成交。采用協(xié)議方式轉讓，競買人應當以不低于轉讓底價的價格受讓轉讓標的，并按照上海聯(lián)合產(chǎn)權交易所的通知要求在規(guī)定時限內通過網(wǎng)絡競價平臺進行有效報價，報價高于或等于轉讓底價的，經(jīng)具有優(yōu)先購買權的主體在同等條件下對其報價結果表示行權意見后確定受讓方，采用協(xié)議方式成交。如只征集到一個標的企業(yè)其他股東，則采取直接協(xié)議方式成交。競買人被確定為受讓方后，應與轉讓方在5個工作日內簽訂產(chǎn)權交易合同。披露公告期滿，如征集到兩個及以上符合條件的競買人，采取網(wǎng)絡競價（多次報價）方式，經(jīng)具有優(yōu)先購買權的主體對其他競買人的競價結果在同等條件下表示行權意見后確定受讓方和受讓價格。競買人被確定為受讓方后，應按照競價實施方案的要求簽訂產(chǎn)權交易合同。3、本次產(chǎn)權交易價款采用一次性支付。除非交易雙方另有約定，受讓方應在產(chǎn)權交易合同簽訂之日起5個工作日內，將剩余交易價款支付到上海聯(lián)合產(chǎn)權交易所指定銀行賬戶。上海聯(lián)合產(chǎn)權交易所在出具產(chǎn)權交易憑證且收到轉讓方書面通知后將全部交易價款劃轉至轉讓方指定銀行賬戶。4、為保護交易各方合法利益，轉讓方在此做出特別提示，意向受讓方一旦遞交受讓申請材料并交納交易保證金后，即成為競買人并對如下內容作出承諾：如競買人存在以下任何一種情形，轉讓方可以以意向受讓方交納的交易保證金為限，在扣除上海聯(lián)合產(chǎn)權交易所組織交易的相關服務費用后，依法依規(guī)向意向受讓方主張相應的賠償責任，上海聯(lián)合產(chǎn)權交易所將按照交易保證金相關規(guī)則處理。1）只征集到一個符合條件的競買人：①在上海聯(lián)合產(chǎn)權交易所通知的規(guī)定時限內，競買人未通過上海聯(lián)合產(chǎn)權交易所網(wǎng)絡競價平臺進行有效報價的；②被確定為受讓方后，未在3個工作日內與轉讓方簽訂產(chǎn)權交易合同的。2）征集到兩個及以上符合條件的競買人：①在網(wǎng)絡競價中競買人未提交競買文件的；②在網(wǎng)絡競價中各競買人均未有效報價的；③競買人通過網(wǎng)絡競價被確定為受讓方后，未在3個工作日內與轉讓方簽訂產(chǎn)權交易合同的。3）違反產(chǎn)權交易保證金的有關規(guī)定或其他違規(guī)違約情形的。5、本項目披露公告期即為盡職調查期，意向受讓方一旦遞交受讓申請材料并且交納交易保證金后，即視為已詳細閱讀并完全認可本次轉讓項目所涉審計報告、資產(chǎn)評估報告及上海聯(lián)合產(chǎn)權交易所備查文件所披露內容以及已完成對本項目的全部盡職調查，并自愿接受全部產(chǎn)權轉讓公告之內容，已完全了解與認可轉讓標的及相關交易條件、約定，自愿接受轉讓標的的全部現(xiàn)狀及瑕疵，并愿意承擔一切責任與風險，決定受讓轉讓標的。一旦遞交受讓申請，不可撤銷。6、意向受讓方遞交受讓申請的同時，須遞交如下書面承諾內容：（1）我方已詳細閱讀并完全認可本次轉讓項目所涉審計報告、資產(chǎn)評估報告及上海聯(lián)合產(chǎn)權交易所備查文件所披露內容以及已完成對本項目的全部盡職調查，并自愿接受全部產(chǎn)權轉讓公告之內容，我方已完全了解與認可轉讓標的及相關交易條件、約定，自愿接受轉讓標的的全部現(xiàn)狀及瑕疵，并愿意承擔一切責任與風險，決定受讓轉讓標的。我方成為受讓方后，不得以不了解轉讓標的及轉讓標的的瑕疵等為由拒絕簽訂產(chǎn)權交易合同或拒付價款，否則視為違約；（2）我方已對照中國證券基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金登記備案辦法》《私募基金管理人登記指引第2號——股東、合伙人、實際控制人》（中基協(xié)發(fā)〔****〕7號）以及其他監(jiān)管辦法中對私募基金管理人股東、實際控制人資格及股權轉讓的相關規(guī)定及要求，對我方自身的資格條件進行核查，自行判斷符合作為本項目受讓方的主體資格，決定申請受讓轉讓標的，自行承擔由此產(chǎn)生的全部后果，包括費用、風險和損失。我方承諾，將督促并配合標的企業(yè)在本次股權轉讓完成后的3個月內向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會提交股東、實際控制人變更資料；（3）我方了解本項目標的企業(yè)存在未決訴訟事項，我方進行盡職調查并了解相關情況后，判斷自身能夠承擔相關風險或損失并愿意承擔由此產(chǎn)生的全部后果；（4）以上承諾不可撤銷。 |
